Zertifizierter Compliance Officer

Praxiswissen für Compliance-Verantwortliche

Lehrgang – modular aufgebaut – optionale Zertifizierung
Begrenzte Teilnehmerzahl!
27 Stunden nach § 15 FAO, CPE Credits auf Anfrage
Rückblick: Web-Lehrgang, Do 15. Februar bis Do 7. März 2024
= Diese Veranstaltung findet alternativ auch am Di 10. bis Fr 27. September 2024 statt.

Der Top-Lehrgang für Compliance-Implementierung und -Umsetzung

Compliance gewinnt für Unternehmen immer weiter an Bedeutung. Durch die zunehmende Regelungsdichte wird ein hohes Maß an fach­lichem Wissen und strategischem Weitblick gefordert. Versäumnisse bei der Implementierung und Ausgestaltung von Compliance-Systemen bergen erheb­liche Haftungsrisiken und können die Reputation des Unternehmens nachhaltig schädigen.
Im Rahmen des Lehrgangs erhalten Sie die umfassende Compliance-Expertise, die Sie für Ihre Tätigkeit als Compliance Officer benötigen. Sie erfahren, wie Sie die Einhaltung nationaler und internationaler Vorschriften sicherstellen, eine wirksame Compliance-Organisation aufbauen, Risiken identifizieren und bewerten und entsprechende Kontroll- und Überwachungsmechanismen installieren.
Wir freuen uns, Sie beim Praxis-Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer begrüßen zu dürfen!
Zielgruppe: (Künftige) Compliance-Verantwort­liche, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Rechtsanwälte, Unternehmensberater, Wirtschaftsprüfer
ß Download Flyer (pdf)

Programm:

– Modul 1 –

Teil 1: Grundlagen einer Compliance-Organisation

15. Februar 2024, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Bedeutung von Compliance in der Organisation
  • Rechtsgrundlagen
  • Mindestanforderungen nach Rechtsformen
  • Rolle des Compliance Officers
  • Compliance Standards
  • Gestaltung & Implementierung von Richtlinien
  • Aufbau von Compliance-Management-Systemen
  • Prüfung von Compliance-Management-Systemen und Zertifizierungen
Prof. Dr. Stefan Behringer

Teil II: Zusammenspiel der Governance-Systeme: Recht, Compliance, Risikomanagement, IKS, Interne Revision

19. Februar 2024, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Fokusbereiche und Schwerpunkte
  • Schnittstellen und Berührungspunkte zwischen den Funktionen
  • Kernprozesse und methodische Ansätze
  • Ansatzpunkte für Harmonisierung bzw. Integration der Teilsysteme
  • Praxisorientierte Übungen
Verena Brandt

– Modul 2 –

Compliance-Risiken identifizieren und ausschalten

21.+22. Februar 2024, jew. 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (2x3 Stunden)
  • Compliance-Haftung und Risikominimierung
  • Business Judgement Rule, OWiG & Co.
  • Tools zur Identifizierung von Compliance-Risiken
  • Risikoanalyse, Risk Assessments und Self-Assessments
  • Sinnvolle Bewertung von Compliance-Risiken
  • Wesentliche Risiko-Felder: Anti-Korruption, Kartellrecht, Geldwäsche u.a.
  • Einfluss der Risikoanalyse auf das Compliance-System
  • Geschäftspartner-Prüfungen, Compliance Due Diligence und Compliance-Klauseln
  • Case Studies und Workshops
Dr. Martin Schmidt und Dr. Tobias Teicke

– Modul 3 –

Teil I: Compliance im Kontext von Datenschutz und IT-Recht

28. Februar 2024, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Risiken im Datenschutzrecht – Compliance ist wichtig
  • Überblick zu den Anforderungen der EU Datenschutz-Grundverordnung
  • Datenschutz als Querschnittsmaterie
Julian Monschke

Teil II: Tax Compliance: Von der Risikoanalyse bis zum effektiven Compliance-System

29. Februar 2024, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Aktuelle Entwicklungen im Bereich Tax Compliance und typische Risiko- und Gefahrenbereiche
  • Durchführung einer steuerlichen Risikoanalyse
  • Einrichtung eines Tax Compliance Management Systems
Prof. Dr. Christian Pelz

– Modul 4 –

Compliance implementieren und Umgang mit Non-Compliance

4. März 2024, 9:00-17:00 Uhr
  • Compliance-Schulungen & Kommunikation
  • Hinweisgebersysteme
  • Verhalten bei Compliance-Verstößen & Sanktionen
  • Interne Ermittlungen
  • Externe Ermittlungen und Zusammenarbeit mit den Behörden
  • Schaffung einer Compliance-Kultur
Birgit Benz

– Modul 5 –

ESG-Compliance

7. März 2024, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Einführende Erläuterungen
  • Aktuelle Entwicklungen und gesetzliche Grundlagen
  • (Neue) Straf- und bußgeldrechtliche Risikofelder im Bereich ESG
  • ESG-Compliance Strukturen und Kernelemente
  • Ausgewählte aktuelle Praxisthemen, u.a. Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz
Christina Odenthal-Middelhoff

Optionale Zertifizierung:

Im Rahmen unserer Zusammenarbeit mit der School GRC haben Sie optional die Möglichkeit, eine Zertifizierung zu erlangen. Das Zertifikat wird in Kooperation mit der Steinbeis+Akademie vergeben. Dazu ist nach dem Lehrgang die Einsendung einer Prüfungsaufgabe an die School GRC nötig, die unabhängig geprüft und benotet wird. Die Zertifizierungsprüfung ist nicht Teil unseres Lehrganges, sondern muss separat abgelegt werden. Die zusätzlichen Kosten belaufen sich hierfür auf 535 Euro inkl. MwSt. (Zertifizierungskosten und Bearbeitungsgebühr) und sind bitte direkt an die School GRC zu entrichten. Die Buchung können Sie direkt über die School GRC oder vor Ort während des Lehrgangs vornehmen.
Bei Fragen oder weitergehenden Wünschen sprechen Sie uns gerne an.

Referierende:

Prof. Dr. Stefan Behringer, Institut für Finanzdienstleistungen, Hochschule Luzern – Wirtschaft
Birgit Benz, Betrugsermittlerin und Geschäftsführerin, School GRC Training GmbH, Berlin
Verena Brandt, WP/STB, Corporate Governance Services, Compliance, KMPG AG
Julian Monschke, Rechtsanwalt IT- und Datenschutzrecht, Noerr LLP
Christina Odenthal-Middelhoff, LL.M. (Wirtschaftsstrafrecht) Rechtsanwältin, Zert. Compliance Officer, Zert. Beraterin für Steuerstrafrecht (DAA), Partnerin, RSM Ebner Stolz
Prof. Dr. Christian Pelz, Fachanwalt für Strafrecht und Steuerrecht, Noerr LLP
Dr. Martin Schmidt, Rechtsanwalt und Partner, Comfield Legal
Dr. Tobias Teicke, Rechtsanwalt und Partner, Comfield Legal

Veranstalter:

Kooperationspartner:

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, Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG
ESV-Akademie
Genthiner Straße 30 G
D-10785 Berlin
@ info@ESV-Akademie.de
O Tel. +49 (30) 25 00 85-130
Mo. - Fr.: 9:00 - 16:30
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